? 已停牌4個(gè)月的11月18日晚間公告披露重大資產(chǎn)重組進(jìn)展,收購(gòu)湘財(cái)證券事項(xiàng)還在進(jìn)行盡職調(diào)查,股票將繼續(xù)停牌。不過(guò),為加快雙方業(yè)務(wù)合作進(jìn)程,公司與湘財(cái)證券雙方協(xié)商一致,將就業(yè)務(wù)合作進(jìn)行預(yù)先投入,合作內(nèi)容包括整合湘財(cái)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線上線下客戶資源,基于大智慧互聯(lián)網(wǎng)客戶終端平臺(tái),共同打造互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。
? ? 大智慧稱,此次業(yè)務(wù)合作協(xié)議的簽訂有利于發(fā)揮大智慧與湘財(cái)證券各自的優(yōu)勢(shì)和特色,為雙方后續(xù)推進(jìn)具體合作項(xiàng)目奠定了良好基礎(chǔ)。
? ? 公告顯示,大智慧與湘財(cái)證券雙方均認(rèn)可通過(guò)共同努力,將湘財(cái)證券旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部打造成面向全國(guó)的領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)業(yè)部,創(chuàng)建高端互聯(lián)網(wǎng)證券服務(wù)品牌,形成完整的產(chǎn)品服務(wù)線、系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)模式及規(guī)?;拈_(kāi)戶能力。
? ? 對(duì)2014年度大智慧發(fā)生的軟件、活動(dòng)、服務(wù)、客戶資源等成本,湘財(cái)證券同意在2014年度根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的具體情況進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)償。
? ? 8月12日,大智慧公告披露,公司及其全資子公司財(cái)匯科技擬簽署《重組意向書(shū)》,通過(guò)向湘財(cái)證券股東非公開(kāi)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買湘財(cái)證券100%的股份。收購(gòu)價(jià)格根據(jù)有證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估結(jié)果協(xié)商確定,原則上不超過(guò)90億元人民幣。這也是國(guó)內(nèi)金融信息服務(wù)業(yè)首次向證券公司發(fā)起收購(gòu)。
? ? 不過(guò)《重組意向書(shū)》披露后,大智慧作為收購(gòu)方的資質(zhì)受到業(yè)界的質(zhì)疑。根據(jù)《證券法》第一百二十四條規(guī)定,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是,“主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”;證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部2010年9月頒布的《關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)的通知》第五條要求,持有證券公司5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元,最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利(可以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為依據(jù))。因?yàn)楣蓶|發(fā)生合并、分立,或者國(guó)有產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致證券公司股權(quán)變更,入股股東成立不滿2個(gè)會(huì)計(jì)年度的,應(yīng)當(dāng)自成立以來(lái)累計(jì)盈利。
? ? 2012年,大智慧凈虧損2.67億元,險(xiǎn)些被交易所列為“ST”股票,但2013年通過(guò)收購(gòu)一家貴金屬公司,公司扭虧錄得1166.44萬(wàn)元凈利潤(rùn)。這顯然不符合證券公司入股股東連續(xù)兩年盈利的要求。
? ? 目前,大智慧尚未對(duì)這些質(zhì)疑作出回應(yīng)。本次公告中,大智慧提示,本次重大資產(chǎn)重組仍在籌劃之中且存在不確定性,具體方案以經(jīng)公司董事會(huì)審議并公告的重組預(yù)案或者草案為準(zhǔn)。