香港證監(jiān)會公告稱，調(diào)查發(fā)現(xiàn)平安證券香港公司在2010年8月1日至2011年4月30日期間，出現(xiàn)了多達七項的違規(guī)行為。

　　其中，預(yù)防洗黑錢不力之名首當(dāng)其沖，具體涉及未能制訂防止洗黑錢活動的內(nèi)部監(jiān)控程序、沒有向員工提供防止洗黑錢培訓(xùn)，以及未能主動辨識并及時向香港證監(jiān)會及聯(lián)合財富情報組舉報可疑交易。

　　香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民對此表示，此案將向業(yè)界發(fā)出明確的警告信息，市場絕不容許輕率的態(tài)度。

　　香港證券會自2012年4月1日起，便開始執(zhí)行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》。而平安證券香港公司發(fā)生上述違規(guī)行為之時，則主要依據(jù)香港證監(jiān)會2009年9月在《證券及期貨條例》第399條基礎(chǔ)上發(fā)表的《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》（下稱《指引》）。

　　適用的《指引》要求，持牌法團應(yīng)制訂適當(dāng)?shù)闹贫燃氨O(jiān)控措施來辨識和舉報可疑交易。應(yīng)以客戶盡職審查及持續(xù)監(jiān)控，來充分了解客戶的業(yè)務(wù)及財政狀況，從而識別是否屬于異常交易。同時，針對內(nèi)部高管、負(fù)責(zé)接收有關(guān)可疑金融活動舉報的聯(lián)合財富情報組，持牌法團都應(yīng)制訂關(guān)于舉報的相關(guān)程序。

　　而香港《有組織及嚴(yán)重罪行條例》第25A條還同時規(guī)定，凡任何人懷疑任何財產(chǎn)有涉及到可公訴罪行的收益和有關(guān)情況時，該人“須在合理范圍內(nèi)盡快”將該懷疑向獲授權(quán)人披露。

　　此外，香港證監(jiān)會還同時認(rèn)定平安證券香港公司未能在執(zhí)行付款時，制訂并遵循適當(dāng)有效的程序保障客戶資產(chǎn)。其也未有效傳達并執(zhí)行有關(guān)雇員交易的內(nèi)部政策；有關(guān)地址證明的開戶程序、有效的合規(guī)職能均沒有準(zhǔn)確執(zhí)行設(shè)定。

　　“本案涉及嚴(yán)重的內(nèi)部監(jiān)控缺失。”施衛(wèi)民說，平安證券香港公司已采取了適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施，使其避免承受更嚴(yán)厲的處分。

　　香港證監(jiān)會公告稱，此次紀(jì)律處分已將上述情況考慮在內(nèi)。目前，平安已聘請新的管理團隊及行政總裁，同意委聘獨立審查員，以確認(rèn)其已執(zhí)行新的程序及有關(guān)程序能妥善運作。而平安以往也并無遭受紀(jì)律處分的記錄。